中国证监会网站3月27日公布的中国证券监督管理委员会贵州监管局行政监管措施决定书(行政监管措施决定书〔2020〕1号)显示，经查，华创证券有限责任公司(简称“华创证券”)在开展证券投资咨询业务中存在以下违规行为：一是对有关从业人员合规管理不到位；二是研究所部分业务管理流程存在漏洞；三是合规部门有关检查存在缺漏、未有效履行合规管理职责。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条的规定，贵州监管局决定对华创证券采取出具警示函的监督管理措施。华创证券应高度重视，充分吸取教训，持续完善内部控制，切实提高合规管理水平，并自收到本决定之日起30日内向贵州监管局提交书面整改报告。

　　中国证券监督管理委员会贵州监管局行政监管措施决定书(行政监管措施决定书〔2020〕2号)显示，经查，贵州监管局发现潘文韬作为华创证券研究员，在证券投资咨询业务开展中，未遵守与执业行为有关的法律、法规和部门规章，未能诚实守信、勤勉尽责。

　　上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条的规定，贵州监管局决定：

　　认定潘文韬(身份证号：330184********4116)为不适当人选，在2020年3月27日至2023年3月26日期间不得担任与证券、期货投资咨询业务相关的职务或实际履行上述职责。华创证券应在收到本决定之日起30个工作日内，作出免除潘文韬研究员职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向贵州监管局书面报告。

　　华创证券有限责任公司于2002年1月22日在贵州省工商行政管理局登记成立。法定代表人陶永泽，公司经营范围包括法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营等。华创证券有限责任公司为华创阳安股份有限公司(简称“华创阳安”，600155.SH)全资子公司。创阳安股份有限公司是一家以化工产品(主要包括PVC树脂、离子膜烧碱等)、塑料制品(主要包括PE农地膜等)和水泥的生产和销售为主营业务的企业。公司的主要产品包含树脂、农用膜、液碱、其他膜产品等。2016年9月公司完成重大资产重组主营业务增加证券服务业务。

　　中国证券业协会资料显示，当事人潘文韬2017年8月28日在华创证券登记执业一般证券业务；2018年7月29日，登记机构内变更，职业岗位变更为证券投资咨询(分析师)。

　　《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十九条规定：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条规定：证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要求：

　　(一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

　　(二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

　　(三)持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

　　(四)严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

　　(五)有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。

　　(六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

　　(七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

　　(八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条规定：证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动及时向合规负责人报告。

　　《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条规定：证券基金经营机构违反本办法规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

　　以下为原文：

　　【行政监管措施】

　　关于对华创证券有限责任公司采取出具警示函监督管理措施的决定　

　　华创证券有限责任公司：

　　经查，你公司在开展证券投资咨询业务中存在以下违规行为：一是对有关从业人员合规管理不到位；二是研究所部分业务管理流程存在漏洞；三是合规部门有关检查存在缺漏、未有效履行合规管理职责。上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第六条的规定。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。你公司应高度重视，充分吸取教训，持续完善内部控制，切实提高合规管理水平，并自收到本决定之日起30日内向我局提交书面整改报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会贵州监管局

　　2020年3月27日

　　【行政监管措施】

　　关于对潘文韬采取认定为不适当人选监督管理措施的决定　

　　潘文韬：

　　经查，我局发现你作为华创证券有限责任公司研究员，在证券投资咨询业务开展中，未遵守与执业行为有关的法律、法规和部门规章，未能诚实守信、勤勉尽责。

　　上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)第十九条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条的规定，我局决定：

　　认定潘文韬(身份证号：330184********4116)为不适当人选，在2020年3月27日至2023年3月26日期间不得担任与证券、期货投资咨询业务相关的职务或实际履行上述职责。华创证券有限责任公司应在收到本决定之日起30个工作日内，作出免除潘文韬研究员职务的决定，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　中国证券监督管理委员会贵州监管局