上期所举办期货公司风险与法律合规培训_投资

上期所举办期货公司风险与法律合规培训

admin

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上期所举办期货公司风险与法律合规培训

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　　近日，上海期货交易所(下称上期所)在昆明举办了“期货公司风险与法律合规培训会”。来自中信期货等60余名期货公司首席风险官、法律合规专员参加了本次培训。

　　高度重视

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　　上期所党委副书记、监事长陆文山出席并致辞，上海金融法院副院长肖凯、上期所法律合规部、监查部及期货行业内知名律所律师分别围绕培训主题进行了演讲，中国证监会、中国期货业协会、中国期货市场监控中心、大连商品交易所、中国金融期货交易所派员参加会议。

　　陆文山指出，值此新中国成立70周年之际，上期所与祖国共成长，积极践行国家战略。期货公司肩负着业务发展与创新、风险管理与防控的重大使命，期货市场稳步发展离不开期货公司防控风险、合规运行，上期所将一如既往、坚持不懈地与期货公司一起夯实期货制度基础，优化规则体系，服务实体经济，深入践行“依法治市”，时刻保持“敬畏之心”。

　　内容丰富贴近实际

　　肖凯对《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》进行了系统性解读，并结合丰富的司法案例深入分析了期货市场操纵行为的认定、处罚等重点及热点问题。

　　法律合规部对《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》进行了细致解读，深入剖析了期货市场民事责任问题在理论与实务当中的重点及难点。监查部讲解了交易所异常交易情况与实际控制关系认定等问题，并强调期货公司在业务开展过程中应加强对于投资者的合规教育、引导期货市场参与者依法合规参与期货交易。

　　与会律师通过对期货市场异常交易、期货违规、违法犯罪进行比较分析的方式，介绍了期货市场违规行为的新趋势与新特点。

　　与会人员普遍表示，本次培训内容详实、紧扣热点、聚焦实践，深化了期货公司的“红线意识”，提高了期货公司守法理念和合规管理能力。

　　上期所相关负责人表示，上期所将继续致力于推动提高期货市场参与者的法律合规意识和风险管理能力，引导期货市场朝着法治化与规范化的方向不断前进。

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